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长安货币市场证券投资基金招募说明书第次更新

时间:2015-03-12 12:23来源:未知 作者:admin 点击:
); 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会证监许可[]文核准。本基金基金同于正式生效。 基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、本

  ); 重要提示

  本基金的募集申请经中国证监会证监许可[]文核准。本基金基金同于正式生效。

  基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金同和其他有关法律法规募集,并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。

  证券投资基金是种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单证券所带来的个别风险。本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,根据自身的投资目的、风险承受能力、投资期限、投资经验、资产状况等对是否投资本基金做出决策,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买本基金。

  本基金投资中的风险包括利率风险、信用风险、管理风险、流动性风险以及本基金的其他特有风险等。本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期收益和风险均低于债券型基金、混型基金及股票型基金。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金同》,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,谨慎做出投资决策。

  投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不本基金定盈利,也不最低收益。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  本招募说明书所载内容截止为,有关财务数据和净值表现截止为。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

  基金管理人:长安基金管理有限

  基金托管人:广发银行股份有限

  、基金管理人

  ()基金管理人情况

  名称:长安基金管理有限

  住所:上海市虹口区丰镇幢室

  代表人:万跃楠

  设立期:

  批准设立机关及批准设立文:中国证监会证监许可[]

  组织形式:有限责任

  注册资本:亿元人民币

  存续期限:持续经营

  联系电话:

  股权结构:

  股东名称

  出资比例

  长安信托股份有限

  %

  上海恒嘉美联发展有限

  %

  星控股集团有限

  %

  兵器装备集团财务有限责任

  %

  计

  %

  ()主要人员情况

  、董事会

  万跃楠先生,董事,经济学士。曾任南昌保险学校教师、中国证监会机构监管部处长、长沙通程实业集团有限总裁、特华投资控股有限执行总裁、兵器装备集团财务有限责任副总经理和安信期货有限责任董事长等职,现任长安基金管理有限董事长。

  柳志伟先生,董事,士。曾任海南省汇通信托投资有限董事会秘书,长城证券有限责任投资银行部总经理,国信证券有限责任收购兼并部总经理,新疆汇通集团股份有限董事长、总经理,长安信托股份有限副董事长等职,现任深圳市淳大投资有限董事长、上海金融与法律研究院董事长、长安信托股份有限监事。

  申屠建中先生,董事,工商管理硕士。曾任中国建设银行浙江省分行职员、深圳丰富实业股份有限业管部经理、深圳建州投资实业有限总经理、上海淳大投资管理有限总经理、新疆汇通(集团)股份有限董事长、中科网威信息技术有限董事长,现任上海淳大企业发展有限董事长。

  士,董事,经济学硕士、工商管理硕士。曾任中国招商银行总行离岸业务部经理、同业机构部高级经理,美国PIMCO总部副总裁,现任上海国和现代服务业股权投资管理有限董事总经理,上海正阳经贸有限董事长、法人代表,兴业银行股份有限监事,通联网络支付股份有限监事。

  沈丹义士,董事,硕士。曾任中国航空技术进出口广州分总经理助理,招商银行总行风险管理部经理助理,中国银联法律及股权管理部总经理,通联支付网络服务股份有限战略总监,上海真爱梦想公益基金会行政总监兼建设总监等职,现任刘鸿儒金融教育基金会秘书长。

  黄陈先生,董事,金融学士。曾任中国工商银行总行政策室、发展规划部、投资银行部等部门主任科员、副处长,工银瑞信基金管理有限战略发展部总监,汤森透中国区投资及咨询业务董事总经理、中国区机构投资者业务负责人等职,现任长安基金管理有限总经理,长安财富资产管理有限董事长、总经理。张俊瑞先生,董事,经济学士。曾任陕西财院会计系/财会学院、西安交通大学会计学院教授、副院长等职,现任西安交通大学管理学院教授、士生导师。

  刘熀松先生,董事,经济学士。曾任上海市统计局副主任科员、科长,中国华源集团部门总经理、集团总裁助理等职,现任上海社会科学院经济所研究员、张莜雨写真士生导师。

  傅蔚冈,董事,士。曾任上海金融与法律研究院院长助理,现任上海金融与法律研究院执行院长,刘鸿儒金融教育基金会副秘书长。

  、监事会

  孙广民先生,监事,涉外经济管理本科。曾任中国船舶工业总财务局副处长、江南船舶(集团)有限责任财务总监、中国船舶工业集团财务部副主任、兵器装备集团财务有限责任稽核审计部总经理等职,现任兵器装备集团财务有限责任投资业务部专务。

  吴缨士,职工监事,上海财经大学金融学研究生,理学学士。曾任江西电力职大助教,亚龙湾开发股份有限董事会秘书兼资金证券部经理,海南欣龙无纺股份有限董事会秘书,上海君创财经顾问有限副总经理,上海鼎立实业投资有限副总经理等职。现任长安基金管理有限综管理部总经理。

  、高级管理人员

  万跃楠先生,董事长,简历同上。

  黄陈先生,总经理,简历同上。

  袁明士,督察长,工商管理硕士,金融行业从业经验。曾任招商银行总行部/离岸部经理助理,中银证券有限风险管理部副总经理,交银(上海)股权管理有限风险管理部总经理。

  王健先生,副总经理,工商管理士,基金行业从业经历。曾任上海第建筑发展总营销策划,上海亚恒网面材料有限销售经理,上海智盛企业管理咨询有限项目助理,长信基金管理有限责任市场开发部总监,金元比联基金管理有限渠道销售部总监,长安基金管理有限市场总监等职。

  、本基金基金经理

  乔哲先生,获工商管理硕士学位,债券及相关金融工作经验。曾任中国农业发展银行分行资金计划处资金科科长,中国农业发展银行总行资金计划部债券发行与资金交易负责人,东亚银行(中国)有限资金中心高级助理经理,法国银行(中国)有限固定收益部债务资本市场主管等职,现任长安基金管理有限联席投资总监、本基金的基金经理。

  、投资决策委员会

  黄陈先生,简历同上。

  雷宇,获经济学硕士学位,证券及相关工作经验。曾任中国技术进出口总项目经理、研究员,上海中技投资顾问有限研究员、投资经理,通用技术集团投资管理有限投资经理、投资部副总监,国金通用基金管理有限筹备期基金经理助理、风险管理部负责人,长安基金管理有限基金经理助理等职。现任长安基金管理有限联席投资总监,长安产业精选灵活配置混型发起式证券投资基金、长安宏观策略股票型证券投资基金和长安沪深非周期行业指数证券投资基金的基金经理。

  乔哲先生,简历同上。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  ()基金管理人的职责

  、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  、办理基金备案手续;

  、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

  、按照基金同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  、编制季度、半度和度基金报告;

  、计算并公告基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和化收益率,确定基金份额申购、赎回价格;

  、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

  、召集基金份额持有会;

  、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为;

  、有关法律法规和中国证监会的其他职责。

  ()基金管理人的承诺

  、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。

  、基金管理人承诺防止下列行为的发生:

  ()将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  ()不公平地对待其管理的不同基金财产;

  ()利用基金财产为基金份额持有人以外的第人牟取利益;

  ()向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

  ()依照法律、行规有关,由中国证监会的其他行为。

  、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

  ()越权或违规经营;

  ()违反基金同或托管协议;

  ()故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的权益;

  ()在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

  ()、干扰、或严重影响中国证监会依法监管;

  ()玩忽职守、职权;

  ()违反现行有效的有关法律法规、基金同和中国证监会的有关,泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  ()除按基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

  ()协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

  ()违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段市场价格,市场秩序;

  ()贬损同行,修身牛仔裤以抬高自己;

  ()在息披露和广告中故意含有虚假、、欺诈成分;

  ()以不正当手段谋求业务发展;

  ()有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

  ()其他法律、行规的行为。

  、基金管理人关于性行为的承诺

  为基金份额持有人的权益,本基金从事下列行为:

  ()承销证券;

  ()向他人贷款或提供;

  ()从事承担无限责任的投资;

  ()买卖其他基金份额,但是国务院另有的除外;

  ()向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  ()买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的发行的证券或者承销期内承销的证券;

  ()从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  ()不得与基金管理人的股东进行交易,不得通过交易上的安排人为降低投资组的平均剩余期限的真实;

  ()依照法律法规有关,由中国证监会的其他活动。

  、基金经理承诺

  ()依照有关法律法规和基金同的,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  ()不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第人牟取不当利益;

  ()不违反现行有效的有关法律法规、基金同和中国证监会的有关,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  ()不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  ()基金管理人的内部控制制度

  、内部控制的目标

  ()经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管,遵循份额持有人利益最大化原则,自觉形成守法经营、规范运作的意识和;

  ()防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现的持续、稳定、健康发展;

  ()确保基金、财务和其它信息真实、准确、完整和及时披露;

  ()确保投资管理活动中公平对待不同投资组,投资者权益。

  、内部控制的原则

  ()健全性原则。内部控制包括的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

  ()有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立理的内控程序,内控制度的有效执行;

  ()性原则。各机构、部门和岗位职责保持相对,基金资产、自有资产、其它资产的运作严格分离;

  ()互制约原则。各机构、部门和岗位的设置权责分明、相互制衡;

  ()成本效益原则。运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  、制订内部控制制度的原则

  ()规性原则。内控制度符国家法律法规、规章和各项,必须把国家的法律法规、规章和各项政策体现到内控制度中;

  ()全面性原则。内部控制制度涵盖经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞;

  ()审慎性原则。内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点;

  ()适时性原则。内部控制制度必须随着有关法律法规的调整和经营战略、经营方针、经营等内外部的变化进行及时的修改或完善。

  、内部控制的制度体系

  内部控制的制度体系由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章个层次的制度系列构成,这个不同层次的内部管理制度既相互又互相联系,在章程的和约束下构成了总体的内部控制的制度体系。

  内部控制大纲是对章程的原则的细化和展开,同时又是对各项基本管理制度的总揽和原则指导。

  基本管理制度是依据内部控制大纲对各项业务活动和管理的基本规范,涵盖各项业务及管理活动的各个方面,为部门管理制度和业务工作手册的制定提供了依据。基本管理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金运营制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、财务制度、行政管理制度、人力资源管理制度、紧急情况处理制度和反洗钱制度。

  部门业务规章则直接对员工常工作进行约束和指导。

  层内部控制制度体系在不同的控制层次上,对经营管理活动的决策、执行和监督进行规范,将在经营管理活动中可能发生的风险,根据不同的决策层和执行层的与责任进行分解,并对决策和执行过程中的风险点和风险因素,通过相应的内部控制制度予以防范和控制,实现的规运行,强化的内部风险控制,从而股东和基金份额持有人的利益。

  、内部控制的防线

  依据自身经营特点设立顺序递进、权责统、严密有效的道防线:

  ()建立以各岗位目标责任制为基础的第道防线。明确各岗位职责,并制定详细的岗位说明和业务流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承担岗位责任;

  ()建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第道防线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡;

  ()建立以督察长和监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第道防线。督察长、监察稽核部于其它部门和业务活动,并对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

  、基金管理人关于内部控制的声明

  本确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;本特别声明以上关于风险管理和内部控制的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和的发展不断完善风险管理和内部控制制度。

  、基金托管人

  ()基金托管人情况

  .基本情况

  名称:广发银行股份有限

  住所:广州市越秀区东风东

  办公地址:广州市越秀区东风东

  代表人:董建岳

  注册期:

  注册资本: 亿元人民币

  托管部门联系人:李春磊

  电话:-

  传真:-

  广发银行股份有限成立于 ,是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股份制商业银行之,总部设于广东省广州市,正品鞋子网购网站注册资本 亿元。多来,广发银行栉风沐雨,艰苦创业,以自己不断壮大的发展历程,了中国经济腾飞和金融体制的每个脚印。

  ,广发银行成功重组,引入了花旗集团、中国人寿、国家电网、中信信托等世界流的知名企业作为战略投资者。重组后,广发银行紧紧围绕“建设流商业银行”的战略目标,注重战略规划的执行,“调结构、打基础、抓创新、促发展”,强化风险控制,又好又快可持续发展,取得了良好的经营业绩。

  截至,广发银行资本净额.亿元,资产总额.亿元,本外币各项存款余额.亿元,各项贷款余额.亿元。根据英国《银行家》对全球家大银行排定的位次,广发银行已连续多入选全球银行强。

  .主要人员情况

  广发银行股份有限总行设资产托管部,是从事资产托管业务的职能部门,内设业务运行处、管理处、产品营销处和期货业务处,部门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格,部门经理以上人员均具备研究生以上学历。

  总经理寻卫国先生,管理学士,中国注册会计师,高级会计师。从事托管工作,具有丰富的托管业务经验。曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处长、交易监督处处长等职务。,经中国证监会核准资格,任广发银行资产托管部总经理职务。

  .基金托管业务经营情况

  广发银行股份有限于获得中国证监会、银监会核准开券投资基金托管业务,基金托管业务批准文:证监许可[] 。

  ()基金托管人的内部控制制度

  .内部控制目标

  严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性、行业准则和行内有关管理,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,基金资产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,基金份额持有人的权益。

  .内部控制组织结构

  广发银行股份有限总行下设资产托管部,是全行资产托管业务的管理和运营部门,专门设置了管理处,配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工作,具有行使监督稽核工作的职权和能力。

  .内部风险控制原则

  资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、。

  ()基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金同及其他有关,托管人对基金的投资对象和范围、投资组比例、投资、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项,对基金管理人进行业务监督、核查。

  基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金同和有关法律法规的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同时,通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行规和其他有关,或者违反基金同约定的,应当执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。

  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行规和其他有关,或者违反基金同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。

  、相关服务机构

  ()基金份额发售机构

  、直销机构

  长安基金管理有限及本的网易平台

  注册地址:上海市虹口区丰镇幢室

  办公地址:上海市浦东新区芳甸紫竹大厦楼

  代表人:万跃楠

  联系电话:

  传真:

  联系人:席莉莉

  客户服务电话:

  投资人可以通过本网易系统办理本基金的、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请本网站公告。

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